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公司治理是公司价值的源泉，是企业组织基业长青的基石，也是资本市场健康发展的保障。亚洲金融风暴、美国安然事件后，越来越多的人注意到一些公司由于财务信息披露不及时、不充分，使得股东权益受损的现象不断出现，促使大众的注意焦点转向公司的治理水平。良好的公司治理能够给公司及股东带来长期收益预期已经成为共识。20多年来，公司治理已经成为各国公司制度改革的一项重要内容，无论是在国内还是国外、理论界还是实务界都给予了公司治理以极大的关注。近年来各国公司治理实务的发展，使得者、政府监管部门及上市公司自身都对公司治理产生了浓厚的兴趣。为了满足公司治理实践的需要，我国公司治理理论工作者对公司治理进行了系统而卓有成效的研究，取得了丰富的研究成果。为了展示已经或未来取得的理论成果，我们组织出版了这套《公司治理研究文丛》。一、公司治理的主要研究成果国内外关于公司治理的研究成果主要体现在以下几个方面∶一是关于公司治理的基本理论研究。这方面的研究探索，主要围绕公司治理为什么会产生、公司治理是什么、公司治理的目的是什么等问题而展开。国外的学者在公司治理理论研究方面进行了开创性的研究，如科斯（R.H.Coase，1937）、詹森和麦克林（Jensen and Meckling，1972）、伯利和米恩斯（Berle and Means，1968）、约翰·库宾和丹尼斯·里奇（John Cubbin and Dennis Leech，1983）、哈罗德·德姆塞茨和肯尼斯（Harold中国上市公司股权激励契约安排与制度设计Demsetz and Kenneth，1985）、奥利弗·哈特（Oliver Hart，1995）、法玛和詹森（Fa and Jensen，1983）等对所有权与控制权进行了系统研究；詹森（Jensen，1976）、麦克林（Meck-ling，1976）、法玛（Fa，1980）、威廉姆森（Williamson，1996）等对代理成本进行了长期的研究。国内方面，李维安、钱颖一、吴敬琏、张维迎等学者对公司治理的涵义及研究对象进行了系统研究与阐述。尤其是李维安对于公司治理的理论研究打破了传统的以监督与控制为目的的窠臼，提出了公司治理的核心是建立一套科学的决策机制，制衡只是为了保证决策的有效执行，并指出公司治理要维护利益相关者的利益，而并非仅仅是维护股东利益的新颖观点。二是关于公司治理模式的研究。围绕这一主题的研究主要是探索何种治理模式更加有效，全球范围内公司治理模式是趋同还是存异等问题。在全球经济一体化的今天，贸易壁垒被打破，公司的竞争力及其业绩更容易按照国际标准衡量，那些具有良好公司治理模式的国家和公司更容易在全球范围内获得更多的资源与竞争优势，其治理模式容易被效仿，如英美模式与日德模式等。而如果一个国家的公司治理体制不利于本国公司在全球资本市场以及产品市场获取更多的竞争优势，则应该改变其治理体制。公司治理绝非仅仅是公司精英关注的问题，国家决策者也应该给予公司治理以极大的关注，因为国家间或者公司间的竞争也是治理模式的竞争。由于各种治理模式与其治理环境、治理文化、股权结构的高度相关性以及经济改革的路径依赖而存续，但因全球经济一体化的发展，全球治理模式在一定程度上有趋同的趋势。大卫·沙尔尼（David Charny，1997）、卢西恩·别布丘克和马克·罗伊（Bebchuk，Lucian A. and Mark J.Roe，1999）、罗纳德·吉尔森（Ronald J.Gilson，2001）、莱因哈特·施密特和斯宾德勒（Schmidt，Reinhard H. and Gerald Spindler，2002）等学者在公司治理模式的研究方面提出了创新性的观点。三是关于公司治理的应用研究。围绕这一主题，学者们对公司治理的操作层面如股权结构的选择、机构者与公司治理、董事会的结构与运作、跨国公司的治理以及公司治理原则等相关问题进行了系统的研究。如德姆塞茨（Demsetz，1983）、萨登（Thadden，1998）、帕加诺和瑞尔（Pagano and Rell，1998）、班尼德森和沃芬森（Bennedsen and Wolfenzon，2000）、戈麦斯和诺瓦斯（Gomes and Novaes，2005）等对于股权结构与股权制衡的研究；阿尔钦和德姆塞茨（Armen A.Alchina and Harold Dem-setz，1972）、霍斯基森、希尔和金（Robert E. Hoskisson and Charles W.L.Hill and Hicheon Kim，1993）等对公司内部治理的研究；法玛（Fa，1980）、杰里米（Jeremy，1993）、扎杰克和维斯特弗（Edward J.Zajac and James D.Westphal，1996）；里迪克和塞斯（Kwnneth J.Rediker and Anju Seth，1995）等对董事会的内部结构及其运作的研究；杜明（John H.Dumming，1988）、提斯（DavidJ.Teece，1986）以及巴克利和卡森（PeterJ.Buckly and Mark Casson，1991）等对跨国公司治理进行了较为系统的研究；约翰 · 庞 德（John Pound，1988）、鲍罗斯（Stephen D.Prowse，1990）、辉（John C.Coffee，Jr.，1991）、卡特（Hag-n T.Carter，1992）、波森（Pozen Robert C.，1994）以及肖特和卡罗吉斯（Helen Short and Kevin Keasey，1997）等研究了机构者在公司治理中的作用等。在国内方面，李维安对跨国公司治理、网络治理以及企业集团治理进行了系统研究，并制定了第一个中国公司治理原则，为公司治理实务的研究提供了指引；席酉民对集团治理进行了卓有成效的研究，其成果对我国企业集团治理的改善发挥了重要作用。四是关于公司治理的实证研究。这一方面的研究旨在探索公司治理结构以及公司治理机制与公司绩效间的关系，如股权结构与绩效、治理结构与信息披露以及公司绩效的关系等。詹森和麦克林（Jensen and Meckling，1976）对内部股东比例与公司价值关系的研究；拉波塔（La Porta，1999，2000，2002）、克拉森斯（Claessens ，2000，2002）、雷蒙和林斯（Lemmon and Lins，图书在版编目(CP)数据中国上市公司股权激励契约安排与制度设计/徐宁著.-北京：经济科学出版社，2012.3(公司治理研究文丛)ISBN978-7-5141-1556-7I.①中…Ⅱ.①徐…Ⅲ.①上市公司-企业管理-激励-研究-中国V.①F279.246中国版本图书馆CP数据核字(2012)第020397号责任编辑：柳敏周秀霞责任校对：杨晓莹版式设计：代小卫技术编辑：邱天中国上市公司股权激励契约安排与制度设计徐宁著经济科学出版社出版、发行新华书店经销社址：北京市海淀区卓成路甲28号邮编：100142总编部电话：88191217发行部电话：88191540网址：.esp电子邮件：esp@esp北京汉德鼎印刷有限公司印刷河北省三河市德利装订厂装订710×100016开15印张300000字2012年3月第1版2012年3月第1次印刷1SBN978-7-5141-1556-7定价：25.00元(图书出现印装问题，本社负责调换)(翻印必究)《公司治理研究文丛》主编主编：徐向艺副主编：陈志军谢永珍钟耕深《公司治理研究文丛》学术委员会委员李维安南开大学商学院院长、教授、博士生导师郑海航首都经贸大学副校长、教授、博士生导师徐向艺山东大学管理学院院长、教授、博士生导师武常歧北京大学光华管理学院副院长、教授、博士生导师何顺文香港浸会大学工商管理学院院长、教授、博士生导师李海舰中国社会科学院《中国工业经济》杂志社社长、教授、博士生导师李新春中山大学管理学院院长、教授、博士生导师高间辽宁大学工商管理学院院长、教授、博士生导师卢昌崇东北财经大学工商管理学院院长、教授、博士生导师刘俊海中国人民大学法学院教授、博士生导师
