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第1章 导 论1.1 战略联盟的起源与发展产业技术创新战略联盟是战略联盟的一种，是企业战略联盟在创新领域的一种具体形态。战略联盟产生的背景主要有两个方面。一是经济全球化带来的国际竞争加剧，迫使企业抱团参与竞争，而为了减轻中的不确定性，又要求这种不局限于单项的、一次性的、短期的协议，而是要形成一种长期的、制度性的、比较稳定的、战略性的关系，同时又要避免受到《反不正当竞争法》的制约，因而具有松散关系的组织形式————战略联盟便随之出现并受到很多企业的青睐。二是技术进步使得企业的研发活动越来越复杂，单个企业无法在急剧变化的技术环境中完成其研发与创新活动，需要寻求外部资源；加上研发活动的长期性、不确定性以及知识产权需要得到保护等原因，企业希冀有一种组织形式保障研发与创新的长期化，而战略联盟正好具有这一特点。
战略联盟的概念最早由美国 DEC公司总裁简·霍普兰德（J.Hopland）和管理学家罗杰·奈格尔（R.Nigel）共同提出。他们给战略联盟下了一个原始定义∶战略联盟是指由两个或两个以上有着共同战略利益和对等经营实力的企业，为达到共同拥有市场、共同使用资源等战略目标，通过各种协议、契约而结成的优势互补或优势相长、风险共担、生产要素水平式双向或多向流动的一种松散的模式。不过，目前这一定义已不能完全适应战略联盟的实践发展，因为目前世界上战略联盟的参与方不仅有企业，而且时常包括一些大学和科研机构；其形式已不完全局限于协议，还有基于股权的战略联盟，甚至还有既无协议又无资产关系的默契的战略联盟。因此，这里认为∶战略联盟是指若干具有共同利益和战略目标的组织，通过契约或非契约的其他纽带形式，产业技术创新战略‘联盟理论与实践
为了各自的发展及增强竞争能力而形成的协调行动、相互、利益共享、风险共担的模式或新型组织形式。
关于战略联盟的性质，目前尚众说纷纭。归纳起来有以下两种说法。①组织论。即认为战略联盟是一种组织或准组织。例如，Blois认为，战略联盟是一种“准一体化”组织；Thorelli将战略联盟视为一种网络化组织。②契约论。即认为战略联盟是一种特殊的契约。实际上，战略联盟在出现之初便被看成一种契约关系。例如，Williamson称战略联盟是一种"非标准商业市场合同"；Porter认为战略联盟是“企业间达成的既超出正常交易，又达不到合并程度的长期协议”。目前，视战略联盟为一种组织的情况较为常见。
从战略联盟的产业分布来看，Hergert和Morris于1988年所做的一项对839 个战略联盟的调查研究发现，大多数联盟的领域集中在高技术产业。其中，汽车占23.7%，其他电器占13.0%，航空航天占19.0%，通信占17.3%，计算机占14.0%，其他产业占13.0%。我国目前的战略联盟从实践来看，也主要集中于高科技制造业。战略联盟集聚于高科技产业的主要原因是，这些企业需要通过组建、加入战略联盟来整合研发资源以更好地进行技术创新并保持技术优势。
目前，世界上有影响的战略联盟有以下三种。（一）丰田公司与其零部件供应商之间的战略联盟
这种战略联盟叫做供应链战略联盟或简称供应链联盟，是战略联盟的一种类型。供应链联盟的目的，一是保障下游企业有稳定的供给以及上游企业的产品销售得到一定的满足；二是试图使供应链企业能协调起来应对外部环境的变化；三是供应链企业协同进行技术创新，以提高核心企业乃至整个供应链的竞争力。丰田公司多年以来一直实行的战略是与上下游企业进行产业纵向战略，而在水平方向上主要实行自力更生战略。即使丰田公司与宝马公司结成战略联盟，也还是限于零部件方面的，即为部分丰田车配备宝马AG柴油发动机，以进一步扩大丰田汽车在欧洲的销售量。
（二）微软和英特尔的Wintel联盟
Wintel联盟是微软公司与英特尔公司之间的战略联盟。这一联盟的特点是不存在任何书面协议，是自然形成的无字联盟；将其归于战略联盟，主要是因为这两个企业之间有长期的事实行为，且这种为双方带来了实质性的、巨大的利益。
20世纪90年代，微软公司和英特尔公司均是计算机制造商IBM的供应第1章 导 论 ●
商。采用微软操作系统、英特尔芯片和其他厂商配件的IBM个人电脑充分发挥了系统论的涌现效应，即1＋1>2的效应，使得并非一流的元件经过IBM的组合而成了具有强大功能和影响力的电脑产品，以至迅速压过风头正劲的苹果公司。结果使得微软公司、英特尔公司得以做大，并脱离了IBM公司的掌控，形成了事实上的Wintel联盟。
Wintel 联盟虽然没有协议，但在相当长的时间里，其在战略行动上具有很高的一致性。主要体现在以下三个方面。①产品同步。即在英特尔公司按照摩尔定律每推出一种新的高性能芯片时，微软公司都会推出相应的操作系统与之配合。②共同对付竞争对手。例如，微软和英特尔曾共同对付PowerPC联盟。PowerPC联盟是1991年7月由苹果电脑、IBM、摩托罗拉三家公司共同组建的、旨在打破英特尔垄断的战略联盟。PowerPC联盟采用松散制，即联盟的目标一致，但彼此并没有隶属关系，运作时不强制成员遵行；联盟负责制定规格、进行授权与认证等相关工作。在联盟成员的分工方面，摩托罗拉负责芯片的设计、制造，苹果电脑则负责操作系统的开发、设计以及组装与销售。Win-tel联盟随即展开了强烈的反击，英特尔推出了具有划时代意义的奔腾芯片系列，而微软则配套推出了Windows95操作系统，微软、英特尔还分别展开了对PowerPC联盟的分化瓦解工作，最终导致PowerPC联盟折戟沉沙，而微软与英特尔则完胜，行业领导地位进一步得到稳固。③相互帮助。即在联盟一方出现困难时另一方予以协助，或在行动中兼顾联盟另外一方的利益。例如，英特尔公司准备与Go公司，研发生产笔输入设备；但Go公司同时又是微软公司在软件领域的潜在竞争对手；微软公司示意英特尔公司放弃与Go公司，英特尔公司最终放弃了与其。
与其他一些战略联盟一样，Wintel联盟也存在生命周期，存在不稳定性，这种不稳定性源于双方利益的冲突，并最终导致Wintel联盟的瓦解。Wintel联盟经历的冲突主要有以下五个方面。①1998年，英特尔公司向操作系统公司Be公司了数百万美元，Be公司主要专注于多媒体软件的开发，这无疑给微软增加了压力。②英特尔公司利用某种方式支持Linux，而后者是微软公司的竞争对手；作为报复，微软公司也向英特尔公司的竞争对手AMD公司示好。③在1998年的反垄断官司中，微软公司和英特尔公司为了自保而相互揭短、相互指责。④英特尔公司于2009年宣布研发新型移动平台芯片，并与诺基亚公司结盟，联合开发移动系统平台MeeGo，抢夺移动终端市场。其后，微软公产业技术创新战略
联盟理论与实践
司即与诺基亚公司结盟。但结果均不理想∶英特尔—诺基亚联盟目前已失败，微软一诺基亚联盟也惨淡经营。⑤2011年年初，微软公司宣布与ARM拓展平板电脑；同时宣布下一代Windows操作系统将支持ARM处理器。而ARM 处理器是英特尔公司未来强有力的竞争对手。
（三）苹果公司和谷歌公司的“苹谷联盟”
苹果公司和谷歌公司为与共同的竞争对手进行竞争而结成战略联盟，简称“苹谷联盟”。“苹谷联盟”给双方带来了好处，形成双赢局面。苹果iPhone 和谷歌地图通过战略联盟机制进行实质性，谷歌地图可以帮助苹果iPhone 用户寻找附近商家、查询交通状况、获取道路导航信息等，使其获得超值效用，进而有助于iPhone赢得市场并创造价值；而iPhone的热销也反过来为谷歌公司带来了巨大流量，使谷歌公司直接受益。但好景不长，由于利益机制的驱动，该联盟不久即出现问题。苹果公司计划其后的 iPhone 不再预装谷歌地图，而是通过收购地图企业来自行开发地图软件。谷歌公司也有所行动，收购了手机制造商摩托罗拉移动，以直接进军硬件市场；同时还发布移动应用商店，以挑战苹果公司的iTunes。
1.2 我国产业技术创新战略联盟的前身——产学研
战略联盟
我国的战略联盟在20世纪80年代后期、90年代早期即已萌芽，但在2000年以前一直发展缓慢。那时也有少量企业战略联盟的实践，但大都停留在一纸契约阶段，真正开展实质性的很少；可以把那一时期的战略联盟理解为企业间的战略伙伴关系，多为一种战略意图。另外，即使到了21世纪的前两三年，我国的战略联盟也没有很大起色。到了2004年，我国的产学研战略联盟开始发端，并呈风起云涌之势。可以说，产学研战略联盟是我国实质性战略联盟实践的开端，同时又是产业技术创新战略联盟的前身。因此，有必要对我国的产学研战略联盟作一个基本的分析。
产学研战略联盟也称产学研联盟，是在产学研的基础上发展而来的，是指政府、企业、高校、科研院所等各方基于各自的发展战略目标和战略意图，为了实现共同愿景、获得最佳利益和综合优势或抓住新的市场机遇，结合4
