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本书作者是我在华中科技大学指导的博士生，现在他的博士论文即将出版，邀我作序。想起他刚刚进入博士生阶段的学习，拟订学习研究计划，到博士论文的开题，博士论文写作中的讨论和阶段性成果的发表，到今年四月份顺利通过博士论文答辩，一切都恍如昨日。作为他的导师，我很高兴能够为他的新书出版作序。城市水务业属于市政公用事业，具有自然垄断性、公共性、基础性等特点，作为国民经济中重要的基础产业，直接关系到区域经济、社会发展及社会公共利益。自20世纪90年代我国城市水务业对外开放以来，外商城市水务业主要以PPP模式出现，包括BOT、TOT、并购等。早期水务引进外商只能通过BOT、TOT方式净水厂、污水处理厂业务等，自2002年原禁止外商的城市供水管网及业务等首次被列为对外开放领域后，外商通过PPP并购模式已进入我国的主要城市，包括北京、上海、天津、重庆、深圳、兰州、昆明、、石家庄、郑州等城市。我国城市水务业通过PPP模式引进外资，对缓解政府建设资金、提升行业技术与管理水平等起到了十分积极的作用，影响和意义均极其深远。但外资通过PPP模式大量收购我国水务资产，存在水价上涨过快、供水安全、城乡水务一体化进程缓慢、部分消费者普惠服务得不到保障等隐患，导致社会公共利益受到侵害，也引发了我国学界对城市水务业PPP模式的争论。
正由于此，我对国内城市水务业如何在确保社会公共利益的前提下更好地利用外资、创新管理模式、提升行业管理水平等一直存有浓厚的兴趣，这也是我一直关注的课题之一。由于本书作者在省级外商行业管理部门及城市水务企业长期从事管理工作，在实际工作中累积了丰富的工作经验和管理心得。因此我在本书作者学习研究阶段，就有意识地布置他关注跟踪这方面的研究，其间取得一些阶段性的成果，还发表于《中国行政管理》、IEEE 信息管理与工程国际会议（2010）等权威学术刊物，成为他进一步完成博士论文的重要基础。
本书作者通过在城市水务企业及省级政府外商主管部门工作的大量实践与研究，对公共利益主导下的我国城市水务业外商PPP模式及其应用进行了深入系统的研究∶①提出了适合我国国情的城市水务业外商PPP通用模式及其运作流程、实现路径；在此基础上，进一步提出了基于公共利益的不同城市条件下水务业外商PPP的七种具体运作模式，设计了基于公共利益的我国城市水务业外商PPP七种具体运作模式的相应实现条件（路径）。②提出了基于政府层面（公共利益）和基于外商的城市水务业外商PPP两个风险评价指标体系，并重点研究了代表公共利益的政府层面风险指标体系。③通过对外商PPP现行主要模式BOT、TOT、并购模式等在我国城市水务业的应用情况分析，针对外商现行PPP模式实施中存在的水价上涨过快、供水安全、城乡水务一体化缓慢、部分消费者普惠服务得不到保障等社会公共利益受到侵害或受到侵害的隐患，以及政府规制不到位等问题，并在对城市水务业实施PPP模式中的市场准入与退出、成本和水价、水质与服务、公共安全等政府规制现状研究的基础上，借鉴英、美发达国家及有关发展中国家政府规制的经验，提出了进一步完善我国城市水务业外商PPP模式实施所需的政府规制的建议。
目前我国城市水务业外商PPP模式的系统性研究较为匮乏，无论是理论应用还是实证研究均比较薄弱。本书在理论方面∶作者结合我国城市水务业外商的现状分析，通过探讨城市水务业实施PPP模式中的政府规制因素、PPP模式在国内外的研究及实践，完善了政府规制在城市水务业中的应用，丰富了PPP模式的相关研究成果；另外，通过对城市水务业中公共产品与公共利益、自然垄断、政府规制等理论的探讨，系统阐述了城市水务业公共性、自然垄断性、基础性等特征；特别是作者提出的适合我国国情的城市水务业外商PPP通用运作模式及流程、路径，是PPP 基本原理及公共事业PPP通用模式在我国城市水务业的创造性应用，是对我国城市水务业PPP模式理论应用研究的有益贡献。实践方面∶作者提出的基于公共利益的不同城市条件下水务业外商PPP的七种具体运作模式及相应的流程和实现路径（条件）、政府层面（公共利益）和外商的两个风险指标评价体系、完善我国城市水务业PPP模式中政府规制的建议等，对我国水务行业管理部门、各级地方政府及水务企事业单位等均具有一定的指导与借鉴作用。
全书结构清晰、逻辑严密，具有相当的理论水平和较高的实践应用价值。希望作者在未来的工作实践与研究中不断开拓创新，取得新的成绩!
（华中科技大学管理学院院长、博士生导师）
摘 要
随着我国城市水务业市场开放的不断深入，国际资本特别是外国水务巨头纷纷角逐我国城市水务市场，外资通过BOT、TOT、并购等PPP模式大量进入我国主要城市的水务行业。水务业在引进跨国提高行业效率和管理水平的同时，也存在着水价上涨过快、公共安全、部分消费者普惠服务得不到保障等的公共利益受损的风险。
目前国内城市水务业PPP模式的相关研究，还是局限于某一具体方面，系统性研究极其缺乏。而PPP模式在我国城市水务业的应用研究，尤其是基于公共利益的城市水务业PPP模式构成及具体运作模式研究，国内学者鲜有涉及。此外，对PPP模式实施的凤险评估，特别是影响社会公共利益的风险定量评估也研究甚少。
本书从系统性的角度对城市水务业，特别是基于公共利益的城市水务业外商PPP模式的构建、实现条件、运行风险、实施所需的政府规制等进行了适合我国国情的探讨。首先，通过对国内外大量PPP模式的相关文献和应用实践的分析，结合公共产品和公共利益理论、自然垄断理论、政府规制理论的研究成果，概述了城市水务业准公共产品的特点，强调了政府必须对直接关系到社会公共利益的基本元素进行规制。其次，分析了我国城市水务业外商的现状，对外商PPP现行主要模式BOT、TOT、并购等现状，特别是社会公共利益受到侵害的问题进行了分析。基于此，本书结合我国城市水务实际，运用PPP模式的原理等，提出了适合我国国情的城市水务业外商PPP通用运作模式，该模式是公共事业PPP通用模式在我国城市水务业的具体应用。在此基础上，通过典型案例及其对公共利益影响的分析，结合区分理论等，本书进一步提出了基于公共利益的不同城市条件下水务业外商PPP的七种具体运作模式，并对其相应的流程阶段中政府职责、PPP公司职责进行了设置，还设计出了不同城市条件下这七种具体运作模式相应的实现条件（路径）。再次，提出了基于政府层面（公共利益）和基于外商的城市水务业外商PPP模式两个风险评价指标体系；在应用层次权重分析法的基础上，通过预设专家权重，构建风险综合评估模型及对风险因素进行评价，并提出规避措施。此外，通过对城市水务业实施外商PPP模式的市场准入与退出、成本和水价、水质与服务、公共安全等政府规制现状的研究，结合我国城市水务业外商现状的分析，同时借鉴英美发达国家及有关发展中国家的政府规制经验等，提出了进一步完善我国城市水务业实施PPP模式所需政府规制的建议。最后，本书以三亚水务外商PPP作为案例进行了总体检验。通过实证分析，对本书所述的基于公共利益的城市水务业PPP运作模式、风险、实施所需的政府规制等进行检验，并通过定量计算得出实施PPP过程中三个最大的公共利益风险因素∶供水安全风险、水质不达标风险、水价上涨过快风险。
